上海市政府網站昨日發布進一步促進資本市場健康發展的有關意見。
意見指出，充分發揮和強化上交所作用，做活滬市藍籌市場。支持上海證券交易所壯大主板市場，做大、做強、做活藍籌股市場，增加市場內部層次。配合國家金融管理部門做好股票發行注冊制改革等相關工作，加快推動滬市上市公司監管轉型。積極推進上海證券交易所開展滬港股票市場交易互聯互通機制(以下簡稱“滬港通”)等試點，提升上海資本市場的國際影響力。推進上海證券交易所ETF期權等業務創新。支持和鼓勵各類符合條件的企業到上海證券交易所上市。
意見支持債券市場發展。充分發揮銀行間債券市場、交易所債券市場的作用。支持銀行間債券市場和交易所債券市場協同發展，推進市場間的交叉掛牌及自主轉托管機制，促進債券跨市場流轉。支持注冊在本市符合條件的商業銀行參與上海證券交易所債券回購。支持本市企業以多種形式發行債券進行融資，支持注冊地在本市的公司依照中國證監會有關公司債券管理辦法公開或私募發行公司債券。支持各類債券發行人在上海招標發行債券。做好上海政府地方債自發自還試點。擴大本市專業機構債券投資范圍和規模。支持各類金融機構豐富債券市場產品、開展資產證券化創新。
意見支持商品期貨市場發展。支持上海期貨交易所產品創新，不斷增加新品種，進一步完善期貨品種結構體系。加快推出商品指數期貨，探索運用商品期貨期權、碳排放權等交易工具，實現期貨市場價格發現和風險管理功能。促進商品期貨市場與商品現貨市場的聯動發展。鼓勵本市企業合理運用期貨等風險管理工具對沖風險。
意見支持金融期貨市場發展。支持在滬金融市場穩步發展金融衍生產品，逐步豐富各種股指期貨、股指期權和股票期權產品。支持中國金融期貨交易所發展國債期貨，進一步健全反映市場供求關系的國債收益率曲線。配合人民幣匯率形成機制改革，積極支持在滬金融市場在充分研究的基礎上穩步推出外匯期貨等產品創新。探索場外金融衍生品創新業務，建立集中清算機制。
意見指出，提升股權托管交易市場服務功能。加快上海股權托管交易市場綜合金融服務平臺建設。以服務本市科技型中小企業發展為重點，探索金融產品創新，增強市場資源集聚、整合和配置功能。做好與多層次資本市場的對接，推動上海股權托管交易市場健康發展。
促進非公開市場規范發展。不斷拓展市場空間，完善本市非公開市場交易機制及發行制度。逐步健全私募投資基金二級市場，培育合格機構投資者參與非公開市場交易。拓寬私募投資基金銷售渠道，鼓勵私募投資基金管理人通過非公開市場發行產品。率先研究私募投資基金行業標準和行為規范。營造私募市場發展環境，培育與私募投資產品發行相關的定價、估值、交易、風控、后臺管理等新型服務業態及服務機構，大力吸引、集聚行業高端人才。
意見還指出，促進資本市場基礎設施建設。支持在滬的資本市場登記結算機構加強登記、結算、清算、托管等設施建設，不斷降低市場成本，防范市場風險，保障資本市場安全高效運行和整體穩定。積極推進“滬港通”等跨境登記結算業務技術系統建設，為跨境金融產品開發提供良好服務。以智慧城市建設為基礎，進一步完善本市信息通訊等基礎設施建設，以信息網絡技術發展為支撐，為資本市場發展提供有力的技術保障。